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证券争议解决
监管执法应对

专注内幕交易、操纵证券市场、信息披露违法违规、证券虚假陈述民事索赔、中介机构责任与行刑民交叉案件,为上市公司、董监高、实控人、中介机构及涉案自然人提供争议解决方案。

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巩建乐 律师
北京锦略律师事务所
15+
证券领域执业年限
200+
代理证券案件
50亿+
累计涉案金额(元)
6
核心证券业务领域
About

关于巩建乐律师

巩律师工作照
北京锦略律师事务所 律师
代理案件入选北京金融法院证券纠纷十大典型案例
曾就证券争议案件接受央视采访
专注证券争议解决与监管执法应对逾十五年
执业证号:【请填写律师执业证编号】

在证券监管高度复杂化的当下,每一个案件都需要同时理解法律规则、监管逻辑与市场机制。

巩建乐律师深耕证券争议解决领域逾十五年,处理过大量内幕交易、操纵市场、虚假陈述及信息披露违规案件。代理的证券虚假陈述案件曾获全面胜诉,代理的内幕交易案件曾获证监会不予处罚的结案处理,代理案件入选北京金融法院证券纠纷十大典型案例并接受央视采访。

「我代理的不只是案件,而是那些在极端压力下,需要有人清醒、专业、坚定地站在身边的人。」

无论您面临的是证监会立案调查、行政处罚、投资者民事索赔还是涉刑风险,越早介入,可争取的空间往往越大。

Practice Areas

六大核心案件类型

覆盖证券违法行为从行政、民事到刑事的完整争议链条,针对每一类案件构建专属抗辩与索赔策略。

01

内幕交易

围绕内幕信息认定、知悉路径、交易异常性与违法所得计算,逐层拆解监管机关的概括式认定。

信息形成时点知悉路径交易异常性
02

操纵证券市场

针对连续交易、对倒、蛊惑交易、抢帽子等操纵类型,从主观目的与价格影响因果上构建防御。

操纵故意价格影响违法所得
03

信息披露违法违规

聚焦重大性判断、披露时点、责任主体、过错程度、勤勉尽责与处罚幅度,识别归责边界。

重大性披露时点勤勉尽责
04

证券虚假陈述民事索赔

围绕揭露日、基准日、交易因果关系、损失因果关系、系统风险扣除与赔偿金额测算进行防御。

揭露日交易因果系统风险
05

中介机构责任

围绕核查边界、专业分工、异常识别、专家信赖、底稿闭环与过错比例构建勤勉尽责抗辩。

核查义务专业信赖过错比例
06

行刑民交叉争议

同步处理行政、民事、刑事程序中的事实认定、证据使用、陈述口径与程序节奏,降低衍生风险。

行政调查民事索赔刑事移送
Client Scenarios

从你正在面对的
问题出发

客户通常不是按法律概念搜索,而是带着具体危机进入:被调查、被处罚、被索赔、被追责、可能涉刑。找到你的处境,就能找到下一步。

调查应对

收到证监会立案 / 调查通知

先建立事实时间线、沟通边界与材料管理机制,避免在调查初期做出不利陈述。

咨询应对方案 →
行政处罚

收到行政处罚事先告知书

判断听证价值、处罚幅度与核心抗辩空间,争取减轻或免除处罚的机会。

评估抗辩空间 →
听证策略

准备参加听证

从监管叙事转向证据叙事,集中火力攻击关键认定,让听证真正发挥作用。

制定听证策略 →
民事索赔

面临投资者民事索赔

评估赔偿敞口,重构交易因果与损失计算,争取系统风险扣除与责任比例。

评估赔偿敞口 →
个人责任

董监高或实控人被追责

区分职务身份、实际参与、注意义务与过错程度,为个人责任精准切割。

厘清个人责任 →
行刑衔接

存在刑事移送风险

控制行政陈述对刑事端的影响,提前规划辩护路径,防止风险升级。

规划防御路径 →
Track Record

代表案例

以下案例已做匿名脱敏处理。个案结果取决于具体事实、证据与程序阶段,不构成对类似案件结果的承诺。

证券虚假陈述 · 央视CCTV-2专访
北京金融法院首例"不具交易因果关系"驳回投资者案
历经2年8个月、30余场庭审,成功推动法院作出标杆性驳回裁判。案件入选北京金融法院证券纠纷十大典型案例,本人接受中央电视台财经频道专访。
入选十大典型案例 · 央视专访 →
证券虚假陈述 · 全面胜诉
投资者互动平台虚假陈述责任纠纷案
代理上市公司经浙江高院二审全面胜诉,投资者全部诉请被驳回。案件入选2025年浙江法院金融审判典型案例(第2号)。
全面胜诉 · 入选典型案例 →
内幕交易 · 不予处罚
代理某上市公司控股股东内幕交易案
从内幕信息认定、知悉路径与交易异常性反证切入展开抗辩,当事人最终获证监会不予处罚的结案处理。
不予处罚
虚假陈述 · 实务
上市公司应对投资者集体索赔系列案
围绕虚假陈述的非重大性、交易因果关系不成立、损失因果关系与系统风险扣除,构建严密的抗辩体系。
敞口有效控制
操纵市场 · 抗辩
利用股份回购涉嫌操纵证券市场案
围绕操纵故意与价格影响因果展开抗辩,厘清正常股份回购与市场操纵的边界,争取有利结果。
风险有效控制
行刑民交叉 · 程序协同
证券公司出借客户账户行政处罚案
从行刑衔接角度厘清行政处罚文书的精准认定,统一多程序中的事实表达,控制衍生责任风险。
认定显著优化

※ 以上为代表性案例的脱敏概述,具体案情已隐去当事人信息 · 个案结果不代表对其他案件的承诺

Research

深度研究

围绕证券实务争点的深度分析,每一篇都直接指向可落地的抗辩与索赔策略。

How We Work

委托流程

01

初步沟通

免费、保密地了解案件基本情况,评估介入时机与可能的法律路径。

02

材料评估

签署保密协议后审阅调查通知、处罚告知书等文件,出具书面评估意见。

03

策略制定

确认委托关系后,制定个案专属的抗辩或索赔策略与时间节点。

04

全程代理

从监管程序、听证到诉讼全程陪同,关键节点充分沟通后再决策。

05

结案复盘

提供结案报告与合规改进建议,帮助降低未来的法律风险。

Contact

案件越早介入,
可争取的空间越大。

如果您或您的企业正面临证监会调查、行政处罚或证券相关诉讼,请尽快联系。在进入申辩、听证、诉讼或刑事防御之前,先用一次初步沟通,把处境看清楚。

初步沟通免费
全程严格保密
24小时内回复

联系方式

电话 / 微信
138 0000 0000
邮箱
gongjianle@lawfirm.com
办公地址
北京市 · 北京锦略律师事务所
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